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西方專利制度的發(fā)展

專利是針對發(fā)明人的權(quán)益而言，是指發(fā)明人的專有利益。保護(hù)專利的制度稱為專利制度。原始的專利制度起源于15世紀(jì)的意大利，并于17世紀(jì)初在英國的《壟斷法》中成型，它的核心是對專利權(quán)的保護(hù)和處置。專利權(quán)指各種發(fā)明利益的專屬權(quán)利。專利制度是指通過法律保護(hù)一項(xiàng)發(fā)明的發(fā)明權(quán)人的權(quán)利獨(dú)享，使之具有排他權(quán)的制度。也就是說，專利性的知識產(chǎn)品在使用形態(tài)上布局有排他性特點(diǎn)，要保護(hù)專利權(quán)的利益，必須采取法律手段使專利權(quán)益具有排他性。因?yàn)椋鳛閷＠l(fā)明人而言，專利使用是否排他并不重要，重要的是保證每個使用者向他支付使用費(fèi)。也就是向政府專利部門提出有關(guān)專利申請，有關(guān)部門根據(jù)一系列標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審核，并對申請內(nèi)容（當(dāng)然不是全部技術(shù)秘密細(xì)節(jié)）進(jìn)行公開，再經(jīng)過一定時(shí)期的爭議期后，若沒有異議，政府有關(guān)專利主管部門則批準(zhǔn)申請者的專利享有權(quán)，并獲得法律的保護(hù)。如果其他人希望使用一項(xiàng)專利，他可以向持有專利權(quán)的人提出申請，由專利權(quán)人向決定使用該發(fā)明的人發(fā)放使用專利的許可證，并向被許可人收取專利使用費(fèi)，即“專利權(quán)稅”，這就是專利收益。
建立專利制度的目的是保護(hù)容易被無償盜用的專利知識產(chǎn)權(quán)，使發(fā)明者的權(quán)益不受侵犯，以便鼓勵更多的人進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造，加速創(chuàng)新的速度，為全人類的發(fā)展提供更強(qiáng)大的動力。但是，由于知識具有明顯的公益性，他可以造福于全人類，從社會福利最大化角度看，如果知識不能最大限度地為全社會創(chuàng)造福利，事實(shí)上是人類資源的浪費(fèi)。因此，專利制度除了合理保護(hù)發(fā)明人的利益和權(quán)力外，還應(yīng)該促進(jìn)知識在全社會內(nèi)廣泛擴(kuò)散和應(yīng)用。這就提出了專利制度的效率問題。
第一個效率問題是專利權(quán)的界定成本最小化。所謂專利權(quán)的界定是指用什么準(zhǔn)則去判定是否應(yīng)該授予一項(xiàng)發(fā)明專利權(quán)。目前的法律及專利文件對專利權(quán)的界定主要遵循兩個原則：第一個原則是實(shí)用性。即一項(xiàng)有創(chuàng)見的思維首先要在物品上形象化，能付諸實(shí)施。有了形象，才能判定該項(xiàng)發(fā)明與其他已注冊的發(fā)明之間的差別，為保護(hù)發(fā)明人的權(quán)力提供明確的界限。如果一項(xiàng)發(fā)明只是一種思維，或只是一種理論，至于它的用途尚不能明確判定，也沒有解決怎樣實(shí)現(xiàn)的問題，還沒有達(dá)到實(shí)用化并創(chuàng)造商業(yè)利益的程度，這樣的發(fā)明不能得到專利權(quán)的保護(hù)。第二個原則是創(chuàng)造性。創(chuàng)造性是指在原來領(lǐng)域有所突破，實(shí)現(xiàn)了新的進(jìn)展，或?qū)⒃械陌l(fā)明進(jìn)行新的組合，從而實(shí)現(xiàn)了新的功能。例如，找到了制造同樣產(chǎn)品的新材料、新方法，運(yùn)用新的原理制造了新的產(chǎn)品，或在原來的理論基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)新的應(yīng)用領(lǐng)域，開發(fā)出了新的產(chǎn)品，或?qū)⒃瓉淼膬身?xiàng)或多項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行了新組合，從而發(fā)明新的用途等等。沒有創(chuàng)新的發(fā)明不能授予專利權(quán)。
界定專利權(quán)需要一定的費(fèi)用，既要使真正的發(fā)明受到保護(hù)，又要減少為確定發(fā)明專利所需的費(fèi)用，減少專利申請人的負(fù)擔(dān)。簡化申請批準(zhǔn)手續(xù)，應(yīng)是專利制度遵循的原則之一。因此，申請專利需要公開自己發(fā)明的主要細(xì)節(jié)，通過社會爭議來減少專利管理和授予部門為確定發(fā)明的真實(shí)性所必須付出的工作量，減少為確定是否創(chuàng)新所需要的調(diào)查時(shí)間和費(fèi)用。
第二個效率問題是專利的最佳有效保護(hù)期的問題。由于競爭使得知識更新和各種創(chuàng)新的速度不斷加快，一種專利所依賴的知識因“精神”磨損而變得落后時(shí)，專利可能會自動失去了應(yīng)用的價(jià)值。同樣，競爭對手為了競爭的需要，可能不得不投入成本去做同樣的研究與開發(fā)，試圖獲得具有自己獨(dú)立知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)明，這可能導(dǎo)致社會重復(fù)投入，增加專利保護(hù)的社會成本。因此，從社會效益角度來看，如果給予專利的保護(hù)期過長，有可能使得專利的社會效益不能充分發(fā)揮而造成外部效率損失，使得專利保護(hù)的社會成本大于社會收益。從消費(fèi)者角度看，由于專利不能及時(shí)應(yīng)用，會延緩產(chǎn)品更新速度，減低消費(fèi)者剩余，使消費(fèi)者的福利受影響。因此，專利的保護(hù)期應(yīng)該適當(dāng)縮短，以利于專利技術(shù)和知識的迅速擴(kuò)散，實(shí)現(xiàn)社會福利最大化。一般來說，對于專利侵權(quán)的案件，在經(jīng)濟(jì)學(xué)上都認(rèn)為是具有兩面效應(yīng)的。一方面，對于侵權(quán)者應(yīng)該嚴(yán)懲，以保護(hù)發(fā)明者的權(quán)益，鼓勵創(chuàng)新；另一方面要寬容，以加快專利的擴(kuò)散應(yīng)用，擴(kuò)大社會福利。對于侵權(quán)者的判決在他獲得利益之后再執(zhí)行，是最有社會效益的。因?yàn)榍謾?quán)者生產(chǎn)了產(chǎn)品獲得了效益，消費(fèi)者可能獲得了剩余（如果產(chǎn)品質(zhì)量改善、價(jià)格下降等），而且當(dāng)判決執(zhí)行時(shí)，侵權(quán)者有支付能力時(shí)，發(fā)明者才能真正得到有效賠償?shù)暮锰帯＿@可以解釋發(fā)展中國家對于知識產(chǎn)權(quán)案件普通存在著審理緩慢，甚至是拖而不決的事實(shí)。但是，如果對知識產(chǎn)權(quán)侵犯過度，就會導(dǎo)致發(fā)明者利益受損，甚至收不回發(fā)明成本，嚴(yán)重挫傷發(fā)明積極性。究竟一項(xiàng)專利權(quán)保護(hù)多長時(shí)間最為理想，是沒有辦法通過數(shù)學(xué)模型精確確定的，因?yàn)橐磺卸荚谧兓?br>第三個效率問題是交易價(jià)格問題。一項(xiàng)專利的使用價(jià)格值多少錢，常常與發(fā)明的成本無關(guān)，而是主要取決于專利可能實(shí)現(xiàn)的潛在市場價(jià)值。很小的一件發(fā)明可能具有相當(dāng)大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，成本回報(bào)率可能達(dá)到成千上萬倍。而耗費(fèi)很高成本的發(fā)明可能對科技革命起到推波助瀾的作用，但這可能成為公共知識產(chǎn)品積累，未必具有很高的短期市場價(jià)值。一般來說，越是低成本的專利發(fā)明，越可能被人模仿“偷走”。因此，盡管市場價(jià)值很大，專利的價(jià)格也不應(yīng)該定得過高。因?yàn)閮r(jià)格越高越會激起更多的人去“偷”。就像當(dāng)前的許多VCD光盤和軟件一樣，正版價(jià)格過高，超出了一般消費(fèi)者的正常承受能力，因此，盜版者就有利可圖。盡管各國的懲罰力度都很大，但因?yàn)槔孢^大，鋌而走險(xiǎn)的人仍然絡(luò)繹不絕。如果價(jià)格定得合適，也許會有更多的買主不愿冒“偷”的風(fēng)險(xiǎn)而去買專利使用權(quán)，發(fā)明者可以獲得相對高的收益。因此，制定正確的專利價(jià)格戰(zhàn)略十分重要。
也有很多發(fā)明者，尤其是在某一行業(yè)內(nèi)具有壟斷能力的大企業(yè)，采取技術(shù)保密戰(zhàn)略，在申請專利技術(shù)后，根本不出售使用權(quán)，以免自己的技術(shù)秘密擴(kuò)散，導(dǎo)致壟斷能力降低。
專利的交易方式是多種多樣的，主要有以下幾種方式：一是獨(dú)家壟斷的買斷方式，不允許其他人使用，這是一種獨(dú)占權(quán)的交易方式；二是通過專利許可證獲得使用權(quán)的方式；三是通過技術(shù)咨詢方式獲得專利知識；四是通過技術(shù)設(shè)備的轉(zhuǎn)讓方式獲得技術(shù)使用權(quán)；還可以是逐年支付方式。以何種方式交易，取決于專利者與申請人之間的偏好，以及專利的種類和申請人的實(shí)力與策略。

標(biāo)簽：山東佳木斯林芝寶雞公主嶺中山阜陽

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