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專(zhuān)利權(quán)的強(qiáng)制許可

（一）強(qiáng)制許可的概念

強(qiáng)制許可(compulsorylicense)，也稱(chēng)非自愿許可(non-voluntarylicense)，是法律規(guī)定的對(duì)專(zhuān)利權(quán)人獨(dú)占實(shí)施權(quán)的限制之一，是指國(guó)家專(zhuān)利主管機(jī)關(guān)在法定的特殊條件下，不經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人許可，授權(quán)符合法定條件的申請(qǐng)人實(shí)施專(zhuān)利的法律制度。它是與自愿許可相對(duì)而言的，是國(guó)家專(zhuān)利行政部門(mén)根據(jù)國(guó)家、社會(huì)利益的需要，違反專(zhuān)利權(quán)人的意思強(qiáng)制專(zhuān)利權(quán)人允許他人實(shí)施其專(zhuān)利。其根本目的是防止和限制專(zhuān)利權(quán)人濫用專(zhuān)利權(quán)，促使其獲得專(zhuān)利的發(fā)明創(chuàng)造得以實(shí)施，以維護(hù)國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。

世界上絕大多數(shù)國(guó)家的專(zhuān)利法都有強(qiáng)制許可的規(guī)定。強(qiáng)制許可也是國(guó)際公約的要求。如巴黎公約和TRIPs協(xié)議都對(duì)強(qiáng)制許可作了規(guī)定。在我國(guó)，原《專(zhuān)》j法》規(guī)定了兩種強(qiáng)制許可，1992年的《專(zhuān)利法》修正案參照《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的規(guī)定，對(duì)強(qiáng)制許可制度進(jìn)行了修改，將強(qiáng)制許可形式由兩種變成三種，而《專(zhuān)利法》第二修正案對(duì)此未作修改。

(二)強(qiáng)制許可的種類(lèi)

1．依申請(qǐng)給予的強(qiáng)制許可

我國(guó)《專(zhuān)利法》第48條規(guī)定：“具備實(shí)施條件的單位以合理的條件請(qǐng)求發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)人許可實(shí)施其專(zhuān)利，而未能在合理長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)獲得這種許可時(shí)，國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)根據(jù)該單位的申請(qǐng)，可以給予實(shí)施該發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利的強(qiáng)制許可，”國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)發(fā)放的這種強(qiáng)制許可，就是防止專(zhuān)利權(quán)濫用的強(qiáng)制許可。適用這種強(qiáng)制許可時(shí)，應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件：①申請(qǐng)實(shí)施強(qiáng)制許可的人(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“申請(qǐng)人”)只能是單位，不能是個(gè)人。②申請(qǐng)實(shí)施強(qiáng)制許可的時(shí)間必須在“白專(zhuān)利權(quán)被授予之日起滿3年后”。在此時(shí)間之前，任何單位提出的實(shí)施強(qiáng)制許可申請(qǐng)都不可能被批準(zhǔn)。③申請(qǐng)實(shí)施強(qiáng)制許可酌對(duì)象只能是發(fā)明專(zhuān)利或者實(shí)用新型專(zhuān)利，不能是外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利。④申請(qǐng)人在向國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)提出實(shí)施發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利強(qiáng)制許可申請(qǐng)時(shí)，必須向國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)提交其已以合理的條件在合理長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)未能與專(zhuān)利權(quán)人達(dá)成實(shí)施許可協(xié)議的證明。如果申請(qǐng)人在向國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)提出實(shí)施強(qiáng)制許可申請(qǐng)之前沒(méi)有與專(zhuān)利權(quán)人進(jìn)行過(guò)協(xié)商，或者雖然進(jìn)行過(guò)協(xié)商，但申請(qǐng)人所提出的條件是不合理的，其實(shí)施強(qiáng)制許可的申請(qǐng)都不能被批準(zhǔn)。⑤申請(qǐng)人在提出實(shí)施強(qiáng)制許可申請(qǐng)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)繳納申請(qǐng)費(fèi)。國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)收到強(qiáng)制許可請(qǐng)求書(shū)的，應(yīng)當(dāng)將其副本送交給專(zhuān)利權(quán)人。專(zhuān)利權(quán)人在收到強(qiáng)制許可請(qǐng)求書(shū)的副本后，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)指定的期限內(nèi)陳述意見(jiàn)；期滿未答復(fù)的，不影響國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)作出實(shí)施強(qiáng)制許可的決定。

2．為公共利益目的的強(qiáng)制許可

《巴黎公約》和《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》都允許為公共利益目的實(shí)施強(qiáng)制許可。我國(guó)現(xiàn)行《專(zhuān)利法》第49條規(guī)定：“在國(guó)家出現(xiàn)緊急狀況或者非常情況時(shí)，或者為了公共利益目的，國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)可以給予實(shí)施發(fā)明專(zhuān)利或者實(shí)用新型專(zhuān)利的強(qiáng)制許可、”從《專(zhuān)利法》的這一規(guī)定來(lái)看，根據(jù)公共利益需要給予的強(qiáng)制許可，必須具備以下條件：①?lài)?guó)家出現(xiàn)了緊急狀況或者非常情況，即指國(guó)家發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、自然災(zāi)害等、②為了公共利益的目的，即使用專(zhuān)利的目的應(yīng)當(dāng)是為了公共利益而非商業(yè)性使用，如為了公眾利益、國(guó)防安全等公共目的。

值得注意的是，這一類(lèi)特殊的強(qiáng)制許可，沒(méi)有時(shí)間限制和其他附屬條件，也無(wú)須經(jīng)過(guò)任何單位的請(qǐng)求。

3．交叉強(qiáng)制許可

一項(xiàng)取得專(zhuān)利權(quán)的發(fā)明或者實(shí)用新型(第二專(zhuān)利)比此前已經(jīng)取得專(zhuān)利權(quán)的發(fā)明或者實(shí)用新型(第一專(zhuān)利)具有顯著經(jīng)濟(jì)意義的重大技術(shù)進(jìn)步，其實(shí)施又有賴(lài)于第一專(zhuān)利實(shí)施的，國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)根據(jù)第二專(zhuān)利權(quán)人的請(qǐng)求，可以給予實(shí)施第一專(zhuān)利的強(qiáng)制許可。在給予第二專(zhuān)利權(quán)人實(shí)施第一專(zhuān)利的強(qiáng)制許可的情況下，國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)根據(jù)第一專(zhuān)利權(quán)人的請(qǐng)求，可以給予實(shí)施第二專(zhuān)利的強(qiáng)制許可i這樣的兩種強(qiáng)制許可，被稱(chēng)為交叉強(qiáng)制許可。

國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)授予交叉強(qiáng)制許可應(yīng)當(dāng)符合以下條件：①第二專(zhuān)利權(quán)人若不實(shí)施第一專(zhuān)利權(quán)人的專(zhuān)利，就不能實(shí)施其發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利；②獲得第二專(zhuān)利的發(fā)明或者實(shí)用新型與第一專(zhuān)利相比，．具有更大的經(jīng)濟(jì)意義和重要的技術(shù)進(jìn)步；③第一專(zhuān)利權(quán)人有權(quán)在合理的條件下，取得使用第二專(zhuān)利中的發(fā)明或者實(shí)用新型的交叉強(qiáng)制許可。

(三)實(shí)施強(qiáng)制許可的注意事項(xiàng)

無(wú)論哪一種強(qiáng)制許可，國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)作出給予實(shí)施強(qiáng)制許可的決定，應(yīng)當(dāng)限定強(qiáng)制許可實(shí)施主要是為供應(yīng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的需要；或者經(jīng)司法程序或者行政程序確定為反競(jìng)爭(zhēng)行為而給予救濟(jì)的使用。國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)作出的給予實(shí)施強(qiáng)制許可的決定，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知專(zhuān)利權(quán)人，并予以登記和公告。國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)作出給予實(shí)施強(qiáng)制許可的決定，應(yīng)當(dāng)根據(jù)強(qiáng)制許可的理由規(guī)定實(shí)施強(qiáng)制許可的范圍和時(shí)間。當(dāng)實(shí)施強(qiáng)制許可的理由消除并不再發(fā)生時(shí)，國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)專(zhuān)利權(quán)人的請(qǐng)求，經(jīng)審查后作出終止實(shí)施強(qiáng)制許可的決定。

強(qiáng)制許可實(shí)施人所獲得的實(shí)施權(quán)，是普通實(shí)施權(quán)，不具有獨(dú)占性；并且只能由強(qiáng)制許可實(shí)施人自己實(shí)施，不得再許可任何第三人實(shí)施。除與有權(quán)享受此種使用的該部分企業(yè)或信譽(yù)一起，強(qiáng)制許可實(shí)施人不得轉(zhuǎn)讓此種使用，強(qiáng)制許可實(shí)施人應(yīng)當(dāng)向?qū)＠麢?quán)人支付合理的使用費(fèi)，其數(shù)額由雙方商定；雙方就此不能達(dá)成協(xié)議的，由國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)裁決。當(dāng)專(zhuān)利權(quán)人與使用人就使用費(fèi)的數(shù)額不能達(dá)成協(xié)議而請(qǐng)求國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)裁決時(shí)，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)提交裁定請(qǐng)求書(shū)，并附具雙方不能達(dá)成協(xié)議的證明文件，同時(shí)還要繳納強(qiáng)制許可使用費(fèi)、裁決請(qǐng)求費(fèi)。國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)自收到裁決請(qǐng)求書(shū)之日起3個(gè)月內(nèi)作出裁決。專(zhuān)利權(quán)人或者實(shí)施許可人對(duì)國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)關(guān)于實(shí)施強(qiáng)制許可的裁決或者關(guān)于實(shí)施強(qiáng)制許可的使用費(fèi)的裁決不服的，可以在收到通知之日起3個(gè)月內(nèi)向人民法院起訴。

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