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《專利法》第40條規定：“實用新型和外觀設計專利申請經初步審查沒有發現駁回理由的，國務院專利行政部門應當作出授予實用新型專利權或者外觀設計專利權的決定，發給相應的專利證書，并予以登記和公告。”由此可知，對實用新型和外觀設計專利申請只進行初步審查，不進行實質審查。

(一)對實用新型專利申請的初步審查

《專利法》及其實施細則規定，對實用新型專利申請進行初步審查的內容包括：①實用新型專利申請的主題是否符合《專利法實施細則》第2條第2款的規定。只有對產品的形狀、構造及其結合提出適于工業應用的新的技術方案，才符合要求。涉及產品的制作方法、用途及其改進等不能作為實用新型專利申請的主題；②實用新型專利申請是否屬于《專利法》第5條或者第25條規定的對象；③實用新型專利申請人是否符合《專利法》第18條、第19條第4款的規定；④實用新型專利申請是否符合《專利法》第31條第l款、第33條的規定、

國務院專利行政部門應當將審查意見通知申請人，要求其在指定的期限內陳述意見或者補正；申請人期滿未答復的，其申請被視為撤回。申請人陳述意見或者補正后，國務院專利行政部門仍然認為不符合有關規定的，應當予以駁回。實用新型專利申請人對國務院專利行政部門駁回其申請的決定不服的，可以自收到駁回通知之日起3個月內，向專利復審委員會提出復審請求。專利申請人對專利復審委員會的復審決定不服的，可以自收到通知之日起3個月內向人民法院起訴。經過初步審查，實用新型專利申請符合形式審查和明顯實質性缺陷審查要求的，國務院專利行政部門應當作出授予實用新型專利權的決定。

(二)對外觀設計專利申請的初步審查

對外觀設計專利申請的初步審查包括：形式審查、合法性審查和明顯實質性缺陷審查。具體來說，就是審查外觀設計專利申請是否屬于下列情形：①是否明顯屬于《專利法》第5條規定不能授予專利權的對象；②申請人是否符合《專利法》第18條、第19條第4款的規定；③是否符合《專利法》第31條第2款、第33條以及《專利法實施細則》第2條第3款的規定；④是否包括!《專利法》第27條規定的申請文件，以及這些文件是否符合《專利法實施細則》的有關規定；⑤與專利申請有關的其他文件是否符合《專利法》及其實施細則的有關規定。符合《專利法》規定的，國務院專利行政部門應當作出授予專利權的決定。

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實用新型或者外觀設計專利申請的審批