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TRIPS協(xié)議及其相關(guān)國(guó)際條約對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的控制

(一)TRIPS第40條的內(nèi)容與特點(diǎn)

目的是防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在締結(jié)合同的談判中濫用自己的專(zhuān)有權(quán)利，TRIPS協(xié)議第二部分第8節(jié)規(guī)定了對(duì)合同中限制競(jìng)爭(zhēng)行為的控制。內(nèi)容如下：

1．各成員同意，一些限制競(jìng)爭(zhēng)的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可活動(dòng)或條件可對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生不利影響，并會(huì)妨礙技術(shù)的轉(zhuǎn)讓和傳播。

明確了知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中存在限制競(jìng)爭(zhēng)的做法和條件，并對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生不利影響。單從語(yǔ)義上理解，我們可以看出，與其他三款相比．本款只是具有某種程度的宣示意義。

2．本協(xié)議的任何規(guī)定均不得阻止各成員在其立法中明確規(guī)定在特定情況下可構(gòu)成對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用并對(duì)相關(guān)市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響的許可活動(dòng)或條件。如以上所規(guī)定的，一成員在與本協(xié)議其他規(guī)定相一致的條件下，可按照該成員的有關(guān)法律法規(guī)，采取適當(dāng)?shù)拇胧┮苑乐够蚩刂拼祟?lèi)活動(dòng)，包括諸如排他性返授條件、阻止對(duì)許可效力提出質(zhì)疑的條件和強(qiáng)制性一攬子許可等。

本款允許各國(guó)在其國(guó)內(nèi)立法中列舉在特定情況下構(gòu)成對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用的行為，并授權(quán)各國(guó)可根據(jù)其國(guó)內(nèi)法采取適當(dāng)措施阻止或控制此種行為。至于知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議中限制競(jìng)爭(zhēng)行為的具體形式，本款沒(méi)有具體列舉。

3．應(yīng)請(qǐng)求，每一成員應(yīng)與任一其他成員進(jìn)行磋商，只要該成員有理由認(rèn)為被請(qǐng)求進(jìn)行磋商成員的國(guó)民或居民的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)人正在采取的做法違反請(qǐng)求進(jìn)行磋商成員關(guān)于本節(jié)主題的法律法規(guī)，并希望在不妨害根據(jù)法律采取任何行動(dòng)及不損害雙方成員中任一方成員做出最終決定的充分自由的情況下，使該立法得到遵守。被請(qǐng)求的成員應(yīng)對(duì)與提出請(qǐng)求成員的磋商給予充分和積極的考慮，并提供充分的機(jī)會(huì)，并在受?chē)?guó)內(nèi)法約束和就提出請(qǐng)求的成員保障其機(jī)密性達(dá)成相互滿意的協(xié)議的前提下，通過(guò)提供與所涉事項(xiàng)有關(guān)的、可公開(kāi)獲得的非機(jī)密信息和該成員可獲得的其他信息進(jìn)行合作。

4．如一成員的國(guó)民或居民在另一成員領(lǐng)土內(nèi)因被指控違反該另一成員有關(guān)本節(jié)主題的法律法規(guī)而被起訴，則該另一成員應(yīng)按與第3款預(yù)想的條件相同的條件給予該成員磋商的機(jī)會(huì)。

上述兩款明確了解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易糾紛的途徑，即相關(guān)成員國(guó)應(yīng)該通過(guò)磋商的方法解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中的糾紛。同時(shí)，還明確了被請(qǐng)求磋商方對(duì)另一方的磋商請(qǐng)求應(yīng)持積極的態(tài)度。

從上述四個(gè)條款的規(guī)定，我們可以看出以下特點(diǎn)：

1．本條所涉及的僅僅針對(duì)的僅僅是對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生限制作用的行為，這就為成員國(guó)明確了其適用范圍，更為直接地與反壟斷法聯(lián)系起來(lái)．因此，TRIPS協(xié)議第40條實(shí)際上是一個(gè)罕見(jiàn)的反壟斷條款。

2．該條并沒(méi)有明確指出控制哪些行為，只是籠統(tǒng)地列舉了排他性返授條件、阻止對(duì)許可效力提出質(zhì)疑的條件和強(qiáng)制性一攬子許可這三種行為。另外，對(duì)控制這些反競(jìng)爭(zhēng)行為需要采取哪些措施．TRIPS也語(yǔ)焉不詳。

3．在衡量限制競(jìng)爭(zhēng)行為的標(biāo)準(zhǔn)上，采納了發(fā)達(dá)國(guó)家一直堅(jiān)持的競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)。而沒(méi)有采納發(fā)展中國(guó)家的“以發(fā)展作為標(biāo)準(zhǔn)的判斷模式”。競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家適用其國(guó)內(nèi)反壟斷法的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，但是自20世紀(jì)60年代以來(lái)．發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間進(jìn)行的技術(shù)貿(mào)易有了很大的發(fā)展，技術(shù)貿(mào)易雙方的技術(shù)水平懸殊，技術(shù)許可方總是來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司，而接受訪總是來(lái)自發(fā)展中國(guó)家。因此，從反競(jìng)爭(zhēng)行為的判斷標(biāo)準(zhǔn)上來(lái)看，對(duì)發(fā)展中國(guó)家是非常不利的。

TRIPS協(xié)議第2條第2款指出“本協(xié)議第一部分至第四部分的任何規(guī)定不得背離各成員可能在《巴黎公約》、《伯爾尼公約》、《羅馬公約》和《集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約》項(xiàng)下相互承擔(dān)的現(xiàn)有義務(wù)”，其后的各部分也對(duì)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約多有引用，因此不與TRIPS協(xié)議沖突的情況下，這些國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約中關(guān)于限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)定也成為了WTO成員方根據(jù)TRIPS協(xié)議限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的立法依據(jù)。

《巴黎公約》第5條A項(xiàng)規(guī)定頒發(fā)強(qiáng)制許可證必須符合下列條件：1．專(zhuān)利權(quán)人在專(zhuān)利被批準(zhǔn)后3年內(nèi)或申請(qǐng)專(zhuān)利后5年內(nèi)沒(méi)有實(shí)施，才可頒發(fā)許可證；2．強(qiáng)制許可證只能是非獨(dú)占性的：3．強(qiáng)制許可證不可轉(zhuǎn)讓?zhuān)?．被許可人仍須向?qū)＠酥Ц妒褂觅M(fèi)。同項(xiàng)規(guī)定，只有頒發(fā)了強(qiáng)制許可證后仍不足以制止濫用行為，才可以宣布專(zhuān)利無(wú)效。

根據(jù)TRIPS協(xié)議所引用的《伯爾尼公約》1971年文本中公約附件的規(guī)定，只要任何成員方被聯(lián)合國(guó)大會(huì)承認(rèn)屬于“發(fā)展中國(guó)家”．該國(guó)在翻譯與復(fù)制來(lái)源于其他成員方的作品時(shí)，就可以由主管當(dāng)局依照一定條件頒發(fā)“強(qiáng)制許可證”。

《羅馬公約》中規(guī)定了利用他人鄰接權(quán)可以不經(jīng)權(quán)利人許可，也無(wú)須支付報(bào)酬的四種情況： (1)私人使用； (2)在實(shí)施報(bào)道中有限使用； (3)廣播組織為便于廣播而暫時(shí)固定受保護(hù)客體： (4)為科研教學(xué)目的使用。

《集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約》由于至今為止大多數(shù)國(guó)家均未簽字所以沒(méi)有生效，其中大部分的內(nèi)容暫時(shí)不會(huì)影響WTO成員方在TRIPS協(xié)議中所承擔(dān)的權(quán)利和義務(wù)。

對(duì)比TRIPS協(xié)議和前述的各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約的內(nèi)容，我們可以發(fā)現(xiàn)，各知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約的具體規(guī)定對(duì)TRIPS協(xié)議起到了補(bǔ)充的作用，而且由于主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約都有較長(zhǎng)的歷史，各簽字國(guó)國(guó)內(nèi)法大都根據(jù)這些條約做了適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，因此，履行TRIPS協(xié)議下的義務(wù)對(duì)于WTO簽字方來(lái)說(shuō)相對(duì)比較熟悉和容易，而且對(duì)于如約履行義務(wù)對(duì)本國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響也有比較明確的預(yù)期。

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